企业要生存,要发展, 执行是关键,制度是保障。“天下之事,不难于立法,而难于法之必行,企业之事,亦不难于立制,而难于制之必行”。
一、制度缺乏清晰的战略引领。
二、制度体系不完善，不系统，不规范。
三、制度的可操作性不强，难以执行。
四、制度缺乏时效性，不能适应形势的变化。
五、制度得不到良好的执行。
六、对于制度执行的监督力度不足
● 规章制度的整体协同性提高，“废、留、改、立”有序推进；
● 规章制度实现分级管理，制度权限明晰；
● 规章制度覆盖关键流程节点，各流程得到有效支撑；
● 制度能够有效迎合企业内外部环境变化和发展的需要；
● 规章制度切入信息系统管理平台，制度不再束之高阁，得以落地执行。
金方略管理咨询将首先搭建管理(业务)制度框架，接着梳理业务，明确业务所需制度清单，对照现有制度，进行制度体系优化，并通过公司层级、部门层级以及岗位层级核心人员的联合评审，将制度正式确定，同时将制度信息化，实现企业高效、有序运作。
1、明确制度建设的基础要求，包括：战略规划、管控模式、上级单位“三重一大”要求、内控体系及证监会要求，对于下属企业的监管重点，等等，形成《制度建设工作方案》;
2、借鉴行业实践，基于价值链分析，搭建分层分类的企业制度体系框架;整体优化
3、形成制度大纲
4、明确制度模板、使用文体形式、命名规则、文字描述要求等，制作制度案例，开展相关培训;
5、明确分工联合编写
6、进行联合评审，针对单体制度，采用《制度评审办法》查找问题，进行单体优化;
7、建立制度的制度管理办法，形成全生命周期管理的制度与流程，实现制度的自我保洁、自我优化、自我创新。
8、对形成的制度体系进行宣贯和推广，以提高制度的执行力;
1建立支撑战略、符合企业运营管理特点的制度框架，确保制度建设“横向到边，纵向到底”，无盲区。
2通过科学的制度评估，不仅从形式上、更是从制度的内容方面实现全面优化，解决管理交叉或真空地带。
3提供同类型企业制度文件库，供企业研究、借鉴，提升自身的制度规范化水平。
3提供三标一体、制度流程一体化、制度内控一体化等融合式制度建设方案，确保一个制度体系可适应多个标准及规范体系的要求。
1规范化原则。
2合理性原则。
3动态性原则。
4人本原则。
5精简原则。
一、案例背景
某公司是由中型企业公司，是我国重要的某行业公司之一，该公司开展制度体系建设的背景如下：
（一）公司刚经历了重大重组，原有的制度体系无论是从内容上还是形式上都面临着调整，制度体系的系统建设已经成为公司当前较为紧迫的基础性工作；
（二）公司及下属公司的组织架构刚刚进行了调整，做实二级业务板块，是公司确定的管控模式，制度体系也应顺利新的管理模式，做出必要的调整；
（三）作为民营企业，在管理机制和方法上都带有浓烈的家族色彩。建立规范的公司治理结构和现代企业制度，是公司建立现代企业制度的必须。
为了做好此次制度体系建设工作，某公司首先开展了相应的调查和研究。调查结果显示，首先,多年来，某公司在制度建设方面已经取得了显著的成绩，对于公司的健康有序发展以及指导和规范下属单位的运作，起到了积极的、重要的作用。但是，从整体上来看，某公司的管理制度体系还存在如下突出的问题：
（一）系统性不强
目前某公司的管理制度是根据公司日常运营管理的需要程度而进行制定和颁布的，并未根据公司的内外部环境、战略规划和管控模式，形成系统化的体系框架，在制度体系的建设方面，尚未形成一个长远的计划。随着制度颁布越来越多，制度之间的衔接和配合正在出现问题，直接导致制度缺乏有效的管理，不利于发挥制度本身的作用。
（二）内容不完备
根据现状梳理，某公司所颁布的管理制度主要还是集中在财务管理、审计管理、信息管理等方面，按照现代企业制度的建设要求以及管控模式的落地需要，公司现有的制度体系还很不健全，一些重要的制度模块如战略规划、风险控制、人力资源、企业文化等，仍需完善。
此外，已建和发布的管理制度，部分存在内容不完整，以及与国家相关法规、规定不符的情况。
（三）形式不统一
管理制度是一种特殊文体，制订程序、格式和文字表述均应有严格要求，当前，公司的管理制度中存在名称和表述不规范、不清楚等问题。虽然目前对管理制度的管理采用了统一的形式，即：用制度发布文号代替管理制度的编码（某公司规【XXXX年】XX号），但此方式仅能对制度按发布时间顺序进行检索，使用者无法快速识别其所属职能模块，不利于快速、有效识别与检索。
（四）管理不规范
目前，某公司的管理制度体系缺乏制度保障，缺乏对管理制度建设的管理办法。管理制度的立、改、废等缺乏相应的流程和规范，没有建立对制度建设全过程的监督考核机制，制度的有效执行无保障，需要出台相应的管理办法，加强对制度的规范化管理。
二、制度体系建设过程
基于以上现状，某公司确定了本次制度体系建设的基本思想和指导原则：
首先，制度体系的建设需要根据公司的内外部环境、发展战略及管控模式等，合理确定公司总部的功能定位，在总部定位的要求下，借鉴对标企业的先进经验与作法，进一步细化总部的管理职能并进行分解，细化为独立的、可操作的具体业务活动，作为管理制度制定的基础。
其次，作为公司总部，一方面需要履行相关职能为下属单位提供资源、服务，以及对下属业务单位进行监督、控制，另一方面，也需要履行相关职能，保证总部各项活动有序开展，满足总部自身的运营需要。鉴于此，公司总部的管理职能将分为管控类管理职能和本部类管理职能。对管控类管理职能而言，需要明确管理条线、管理类别、管理职权以及业务特征，并在此基础上进行职能权限划分，作为制度制订的依据。对于本部类管理职能，根据职能分解结果，形成本部类管理制度的框架与内容。公司的管控类制度和本部类制度，共同构成管理制度体系。
根据以上思路，某公司构建了全新的管理制度体系，新体系的框架可以概括为：一个体系、两个层次、五大系统、十七个制度类别。
（一）“一个体系”是指：公司管理制度体系。
（二）“两个层次”是指：公司管理制度和子公司管理制度，两者是纵向分层的关系。
第一层次是公司制度体系，包括公司管控类制度和本部类制度。其中：管控类制度由公司总部制定，适用于全公司，是下属公司制定各自制度的重要依据；本部类制度主要用于满足公司总部各职能部门日常运行的需要，是实现公司职能的必要基础，本部类制度与下属单位制度之间没有直接关系。
值得一提的是，公司管控类制度又细分为权限类制度和指引类制度。权限类制度是指上级对下级单位根据管理事件的重要性不同而行使相关管理权力的制度；指引类制度是指上级对下级单位的行为规范和业务流程进行指导性管理的制度，此类制度不涉及管理权力。
第二层次为子公司制度体系。此类管理制度由下属单位制定，且只适用于各制定主体；此类制度在制定时需要符合公司的管控要求，在制度内容上需与公司管控类制度保持一致，以体现公司的战略需要。
（三）“五大系统”包括：战略决策系统、资源调配系统、统筹协调系统、监督控制系统和支持服务系统。五大系统的划分，体现了公司的功能定位，为公司战略型管控方式的实现奠定了制度基础。
（四）“十七个制度类别”是指：十七个管理制度的类别，体现了公司作为公司总部的管理职能，通过职能的进一步分解，明确了公司对下属公司的管理内容，通过管理权限的划分，体现了公司对下属公司的管理幅度，通过管理内容和管理幅度保障了战略的实现。这十七个管理制度类别包括：战略管理制度、投资管理制度、管理创新制度、财务管理制度、人力资源管理制度、资产管理制度、技术研发制度、重大项目管理制度、质量安全环保制度、审计管理制度、内部控制制度、监察管理制度、风险管理制度、法律事务管理制度、企业文化管理制度、公共关系管理制度、信息管理制度。
三、实施效果
按照新的制度体系框架，公司优化、完善了制度体系目录，并对每一个制度的名称、内容和关键点进行了描述，基于此，对公司现有的制度进行了梳理与分析，提出了公司未来制度建设的“废改立”程序。
在此基础上，该企业的制度体系优化首先在总部部门和部分二级业务板块进行试点，在积累经验的基础上，在全公司范围内进行了推广，实现了公司制度体系的一体化管理，对于落实公司战略和管控思想起到了非常积极的作用。
中小企业管理制度体系建设咨询服务
一. 制度体系建设的困惑与误区
什么是制度体系：
制度是指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。体系是指若干有关事物或某些意识相互联系而构成的一个整体，泛指一定范围内或同类的事物按照一定的秩序和内部联系组合而成的整体。企业的制度体系是指为了让企业正常运营发展而制定的各种办事规程或行动准则的一个有机整合体。
在当前市场深化改革的形势下，管理制度体系建设已经被越来越多的企业所重视，加强管理制度体系建设成为提高企业竞争力的有效途径。对于企业集团而言，制度体系建设无论是对于母子公司管控，还是母、子公司单体持续发展，都有极重要的作用。如何在企业制度体系的建设中融入管理者的理念、智慧，如何通过制度体系建设，有效配置资源，打造核心竞争力，促进公司目标实现；是制度体系建设的应有之义。
制度体系建设存在的误区
当今中国企业在制度建设方面的最大问题是不知道到底应该建立哪些制度，制度出台的应付性和随意性，今天碰到一个问题出一个制度，明天碰到另一个问题另出一个制度。今天我出一个制度，明天他出一个制度。因此，许多制度之间可能相互矛盾，而重要管理制度又是空白。存在以下误区：
误区之一：重具体制度编制，轻制度体系建设。
很多企业的部门制订某一管理制度的动因，往往是针对某一项管理工作做出规定；或者是经常性地出现某一类问题，用制度来规范工作，以避免问题的发生。但这种情况往往是解决一个问题的同时往往又带来新的问题，从制度建设的角度说，问题在于就事论事，忽略了制度体系的建设。制度体系建设是个系统性的工程。首先，要重视管理制度的渊源性；其次，制度的层级性也应是制度体系应具备的内容；最后，企业管理制度体系还应体现包容性，一是能覆盖所需规范的管理和业务，不应有遗漏；二是同一层级的制度之间，不应出现交叉和重复，更不应该出现矛盾。
误区之二：重制度内容继承，轻管理思想创新。
很多企业在发展的过程中已经形成一些固有的管理经验，金方略咨询不能将这些管理经验简单概括归纳就形成了现在的管理制度体系。企业的管理制度必须适应企业的生产经营活动的需要。当管理制度适应企业生产经营活动时，它会促进企业的发展，反之，它会阻碍企业的发展。所以金方略咨询应该根据企业未来发展战略的需要，以创新的思想为指导，不断调整和完善管理制度体系，废除不合时宜的条文，增添最新的管理经验，才能保证企业集团的高效运行。
误区之三：重制度数量，轻制度质量。
金方略咨询在构建企业制度体系的时候不能片面强调管理制度的数量，错误地认为制度越多，管理效率越高，效果越好。这样，随着企业的成长，不断有新的管理制度出台，旧的管理制度又没有及时调整和清理，结果是管理制度太多太滥，工作人员没有精力去熟悉和掌握每一项管理制度，企业管理就会陷入混乱，大大提高了企业内部协调成本，降低了企业的运行效率。
对于管理制度的质量来讲，首先是规范性。每一项管理制度，在体例、格式等方面，都必须服从制度体系的统一规定。其次是制度的严密性，包括内容的严密性和文字的严密性。内容的严密性主要是制度的制订依据要充足，每一项制度都要以法律法规或上一级制度作为依据；文字的严密性主要是用词要准确，文字表述应与要表达的思想完全吻合；叙述要规范，文字语句要符合现代汉语的语法、修辞和逻辑。最后是制度的明确性，主要是指制度的管理范围要明确，与其他制度的管理界限要分清；制度的管理权限要明确，哪个部门能管要说清，哪个部门不能管要禁止；制度的管理责任要明确，每一项工作的每一个阶段都应有明确的管理部门负责。
误区之四：重制度的理论性和一般性，轻制度的针对性、实用性和可操作性。
近年来，不论是国内还是国外，各种管理理论和思想层出不穷。体现在管理制度上，一些过于注重理论性，而忽视了实用性和可操作性，另一些不分析具体情况，照抄其他制度，往往是邯郸学步，得不偿失。
误区之五：重管理制度刚性的独立作用，轻与企业文化柔性的互动作用。
制度建设的宗旨和核心应该是紧扣企业文化的内涵，使全体员工树立起企业价值观，最终形成本企业独有的、鲜明的、有助于推动企业全面发展的价值取向和行为准则。而不是通过实施一系列刚性的制度，窒息员工的创造性和主动性，使员工成为制度的奴隶。同时，就像国家的法律法规不可能规范组织和个人全部行为，还必须依靠道德的约束一样，企业的管理制度也不可能覆盖企业的方方面面，很多时候刚性的管理制度要与柔性的企业文化结合起来，形成互动，作用会更明显。心理学家的研究表明，人有自我动力和超我动力。自我动力的运行机制主要是自我利益机制。在这种机制作用下，员工产生自我价值，它以是否“利己”作为一切判断的标准，使人产生自私和利己的行为。自我动力是员工行为的基本动力，通过工作行为得到某种利益从而满足自我需要则是员工工作行为的原始和主要目的。管理制度的作用机理，是通过控制员工的利益来控制员工的行为。超我动力的运行机制主要是对“社会价值与目标”的认同机制。当员工对所在社会的理念与价值观产生认同时，员工就会产生“超我价值观”，它以是否“利他”作为一切判断的标准，因而使人产生无私和利他的行为。如果用企业的利益观、价值观、核心精神与理念统一员工的利益观、价值观、精神与理念，就能让员工用企业的价值观指导自己的行动，从而使员工发生对企业有利的行为。企业文化的作用机理，是通过控制员工的思想来控制员工行为。如果只重视刚性管理制度的运用，只能激发起员工的自我动力，使员工完全受自我动力的支配，从而使员工越来越自私。一旦遇到企业没有制度规定的领域，或者管理制度一旦有任何漏洞，或者员工利益与企业利益发生不可调和的矛盾时，员工就会受利己动力的支配，出现利己但是不一定对企业有利甚至对企业有害的行为。正确的方法是，通过刚性管理制度与柔性企业文化的结合，把自我动力与超我动力进行均衡激励，使之共同作用于员工行为，使员工行为指针始终指向企业目标。
误区之六：重制度编制颁发，轻制度实施检查。
应该说，这是我国企业一个比较普遍的问题，也是一个危害最大的问题。当金方略咨询在就企业制度体系下大力气制订出并颁发以后千万不能认为就大事完毕，不去下大力气宣传，不去下大力气推动实施，更没有去进行相应的检查和实施反馈。实际上，制度的实施和制度编制一样，是企业制度体系建设应有的内容。这种制度只落实在纸面上的做法危害很大。首先由于制度并未得到真正落实，存在的问题也没得到解决，而管理层却盲目乐观，不再继续采取措施，管理会更加混乱；其次这种做法会让制度的执行者养成了不讲实效、注重表面文章的工作作风；更大的危害是在整个企业形成有令不行、有禁不止的风气，大大毒化了企业文化，而企业文化一旦被毒化，再想净化就很不容易。信息化发展到今天，金方略咨询可以充分利用金方略咨询的信息系统，为制度的宣传提供了更有效、更方便的手段。至于制度的贯彻、实施和检查，没有什么特殊的窍门，关键是金方略咨询有从上到下都想把这件做好的决心和扎扎实实的行动。
二. 制度体系建设的解决之道
基于多年的企业实践，金方略咨询总结了制度建设的四个原则：发展战略制订是制度体系建设的基础，管控模式选择是制度体系建设的前提，组织结构设计是制度体系建设的保障，企业文化建设是制度体系建设的灵魂。同时基于企业规模、业务特点、制度建设主题，选择适宜的制度形式，建立分层分类的制度框架体系，通过制度评估模型对制度进行评估、优化及再造，提供针对重点行业、重大制度的制度案例与数据库支持，协助企业完成制度建设，实现全生命周期的制度管理。
金方略咨询的观点与思路：
金方略咨询将首先搭建管理(业务)制度框架，接着梳理业务，明确业务所需制度清单，对照现有制度，进行制度体系优化，并通过公司层级、部门层级以及岗位层级核心人员的联合评审，将制度正式确定，同时将制度信息化，实现企业高效、有序运作。
1、明确制度建设的基础要求，包括：战略规划、管控模式、上级单位“三重一大”要求、内控体系及证监会要求，对于下属企业的监管重点，等等，形成《制度建设工作方案》;
2、借鉴行业实践，基于价值链分析，搭建分层分类的企业制度体系框架;整体优化
3、形成制度大纲
4、明确制度模板、使用文体形式、命名规则、文字描述要求等，制作制度案例，开展相关培训;
5、明确分工联合编写
6、进行联合评审，针对单体制度，采用《制度评审办法》查找问题，进行单体优化;
7、建立制度的制度管理办法，形成全生命周期管理的制度与流程，实现制度的自我保洁、自我优化、自我创新。
8、对形成的制度体系进行宣贯和推广，以提高制度的执行力;
三. 制度体系建设的价值
可以预计的成果：
1、建立支撑战略、符合企业运营管理特点的制度框架，确保制度建设“横向到边，纵向到底”，无盲区。
2、通过科学的制度评估，不仅从形式上、更是从制度的内容方面实现全面优化，解决管理交叉或真空地带。
3、提供同类型企业制度文件库，供企业研究、借鉴，提升自身的制度规范化水平。
4、提供三标一体、制度流程一体化、制度内控一体化等融合式制度建设方案，确保一个制度体系可适应多个标准及规范体系的要求。
制度体系建设的价值：
● 规章制度的整体协同性提高，“废、留、改、立”有序推进；
● 规章制度实现分级管理，制度权限明晰；
● 规章制度覆盖关键流程节点，各流程得到有效支撑；
● 制度能够有效迎合企业内外部环境变化和发展的需要；
● 规章制度切入信息系统管理平台，制度不再束之高阁，得以落地执行。
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